天津證監局日前公佈一份行政處罰決定書，指股民徐陽因操縱證券市場，被沒一罰三，合計罰沒收入約3.96億元人民幣。有內媒估計，徐陽被罰天價款項，或涉「幌騙交易」。
不為交易頻繁撤銷申報
天津證監局3月31日公佈上述處罰決定。公佈指，該局早前就徐陽操縱證券市場行為進行了立案調查。
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經查明，徐陽在涉案期間，控制使用多個證券帳戶，以虛假申報手段操縱多隻股票，獲利近9897.29萬元。
天津證監局表示，徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
外界估計被罰天價罰款的股民，或涉及「幌騙交易」。天津證監官網
根據徐陽違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，天津證監局決定：對徐陽給予警告，沒收違法所得98972869.06元，並處以296918607.18元的罰款。
據財聯社報道，從監管公告的法律依據，徐某或因「幌騙交易」被罰天價罰單。
《證券法》第五十五條顯示，禁止任何人以「不易成交為目的，頻繁或者大量申報並撤銷申報」操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量。
需注意的是，除開盤集合競價階段外，其他接受交易申報時間內，未成交的申報均可以撤銷，而被認定為操縱行為，需具備兩個條件：一是不以成交為目的；二是行為人進行了反向交易。
在業內看來，此案例中徐某獲利近1億元，監管處罰也較為嚴厲，可見涉案金額巨大。
