避險基金Archegos爆倉案於本周再迎進展。紐約南區法院代理聯邦檢察官金愛德華（Edward Kim）日前宣布，Archegos創始人黃勝國（Sung Kook Hwang，又名Bill Huang，音譯）涉嫌領導犯罪集團操縱股價，對至少9家投資銀行進行了詐騙，而被判以18年刑期。早在今年7月，陪審團曾歷經9周的庭審，裁定黃勝國共謀勒索、證券詐騙、操縱市場以及電信詐騙等罪名罪成。
根據訴狀及法庭文件，黃勝國被指自2020年起便與包括其首席財務助理哈里根（Patrick Halligan）在內的同夥利用 Archegos展開了2組相互關聯的犯罪計畫。其中一組涉及在市場上進行操縱交易，另一組涉及向Archegos的交易對手提供虛假且誤導性的聲明。
訴狀指出，儘管黃勝國本人以一名專注於公司基本面進行3至5年投資的投資者自居。但到2020年秋天，他將自己的所有時間以及Archegos公司的幾乎所有資金都放在了相同的核心股票上，開始部署旨在操縱、控制和人為影響公司投資組合中的證券市場的策略。這些策略手段包括：在每天的特定時間買入或賣出證券，包括在交易結束時將證券價格標高，以觸發對Archegos的報酬，以及在交易時間和交易方式上造成對證券有額外興趣的假象，大量或高額交易某些證券，並擇時或協調某些交易，以最大化對市場的影響等等。
後續再通過對Archegos交易對手說謊和進行不實陳述的方式，維持並進一步發展操縱交易。2021年3月底，黃勝國的價格操控行為被揭露。2021年3月22日，ViacomCBS宣布發行新股。黃勝國緊隨其後在次日指示增購近十億美的ViacomCBS 及其他被操縱企業的股票，以控制這些股票的價格，避免價格下跌，損害其投資組合的價值。2021年3月24日，黃勝國用僅剩的現金和交易能力進行了最後一次掙扎，以失敗告終。當市場收盤時，Archegos面臨無法滿足的巨額保證金要求，導致為黃勝國交易提供資金的交易對手損失數十億元。同時受損的還有以人為價格買賣相關證券的普通投資人，以及根據其股票的人為價格做出商業決策的證券發行人。
這些騙局也讓Archegos員工蒙受了數百萬元的損失，這些員工被要求將其薪酬的一大部分作為遞延報酬分配給Archegos。
除了18年刑期外，黃勝國還面臨3年監督釋放並勒令支付逾90億元的賠償金。而其同夥哈里根同時被訴以了共謀詐騙罪、證券欺詐罪和電信詐騙罪，他將於明年1月27日接受判刑。
本報記者孟莎紐約報道
圖為黃勝國。 網絡圖片
